证监会人事新局 或是强化监管新政前奏
人事调整只是监管升级的举措之一，关键还在于制度建设和实施效果。
文/《财经国家周刊》记者 曲瑞雪
2011年初，中国证监会完成一批局级干部的人事调整。据新华网报道，主要的人事变动为：王林出任证监会基金监管部(下称“基金部”)主任、刘春旭任证监会发行监管部(下称“发行部”)副主任，王建平任证监会北京监管局党委书记、局长。
2010年下半年以来，六部委联合发文打击内幕交易，资本市场监管骤然升级，包括市场操纵和基金“老鼠仓”在内的案件得以公布和处理。在“监管风暴”的背景下，加之一段时间来的新股发行价格高企、上市新股大面积破发，此时证监会发行部和基金部两大监管部门负责人更迭，引起市场广泛关注。
有接近证监会的人士告诉《财经国家周刊》记者，“随着股改的完成和创业板、融资融券、股指期货等的陆续推出，国内证券市场的基础性制度建设已日趋完善。在此背景下，对市场更加有效的监管规范已经被放到了与市场的创新发展同等重要的位置。人事调整只是监管升级的举措之一。”
监管新政前奏？
2010年12月，证监会原基金部主任吴清调任上海市虹口区区长，王林随即调任基金部主任一职。
王林此前担任证监会发行部副主任、正局级巡视员。上述接近证监会的人士向本刊记者透露，王林在发行部任职期间一直与媒体保持着较为顺畅的沟通关系，这得益于证监会的统一部署和具体的安排。该人士同时表示，大部分的中层干部，虽然在证监会任职多年，但很少能获得被安排与媒体见面的机会。
相关资料显示，王林毕业于清华大学，于上世纪90年代中期进入证监会工作。曾在证监会办公厅担任秘书工作，之后先后在国际部、发行部和地方监管局工作。
由于近几任发行部主任均由证监会主席助理兼任，发行部并没有单独主任。自2008年从黑龙江证监局回到证监会，王林一直担任局级巡视员并兼任发行部副主任，主持工作。担任发行部副主任两年间，他主持了新股发行体制改革的第一阶段全部工作，并启动了第二阶段改革，发行制度改革成为资本市场改革力度最大的领域之一。
此次新任的发行部副主任刘春旭，原为北京证监局党委书记、局长。刘春旭毕业于北京大学，曾在北京大学经济学院任教。进入证监系统后，曾先后从事市场监管工作，在中国证券登记结算有限公司担任副总经理一职。2009年3月，刘春旭调任北京监管局任党委书记、局长。
刘春旭为人低调，在中登公司、北京证监局任职期间，均较少见到媒体对刘春旭的报道。目前，他仍担任中国证监会并购重组委员会委员。
新任北京证监局党委书记、局长王建平此前担任证监会党委宣传部部长、办公厅副主任，曾于证券公司综合治理期间，担任机构监管部副主任。
对于此次人事调整，有市场分析人士表示，这或许是2011年证监会在新股发行体制改革以及基金公司监管方面推出新政策的前奏。
在2011年初举行的证券期货监管工作会议上，针对新股发行制度改革和基金监管方面，中国证监会主席尚福林曾明确表示，2011年证监会要完善市场体制机制，提高市场效率，研究推出发行体制后续改革措施；要拓宽基金销售渠道和支付模式，促进独立销售机构的发展，研究规范私募基金的制度安排。
强化监管
前述接近证监会的人士向记者分析，此番证监会人事调整，不排除是证监会内部通过包括人事变动在内的调整来加强监管。
事实上，自2011年下半年以来，证监会集中力量对肆虐国内资本市场的内幕交易行为和操纵市场行为进行的严打防控专项工作，已经显示出监管思路和方法上的调整。其集中火力实施的“监管风暴”提高了监管有效性，也让“打击内幕交易”成为2010年中国资本市场最为重要的关键词之一。
公开统计数据显示，截至2010年12月底，一年间证监会针对内幕交易案件全年启动非正式调查87起，立案调查52起，审结17起，向公安机关移送15起，并对18名个人、4家机构做出了行政处罚。与2008年移送4起、2009年移送8起相比，移送数量大幅度增加。由此可见监管层对内幕交易的执法力度之大。
这一严打行动仍在继续。2011年初，尚福林在证券期货监管工作会议上指出，要进一步推动《证券投资基金法》、《期货法》、《上市公司监督管理条例》等法律法规的修订、制定，完善打击证券期货违法犯罪协作机制，配合制订内幕交易等刑事案件司法解释，严厉打击重点和典型案件。
“将继续保持对内幕交易、操纵市场等违法违规行为的高压态势，将联合有关部委努力推进打击内幕信息交易的工作。”尚福林的这一表态，表明打击内幕交易仍将是2011年证券期货市场上的重点工作。
发展和规范证券市场是证监会担负的两大职责。在业内人士看来，对于内幕交易和操纵市场的严打，显示规范市场正在成为监管部门工作的重中之重。
人事新局
由发行部副主任到基金部主任，王林的此次调任引起了颇多关注。有熟悉王林的业内人士称其属于典型的“强硬派”。2003年，其任职发行部分管审核工作时，推行的严格按企业申报顺序审核的方式，扭转了当时较为混乱的审核局面，使得审核人员和企业对于排序都有明确的预期。
或许正是王林“铁腕”的工作风格，让业界对其掌管基金部后会否重拳出击以规范基金公司运行拭目以待。
据基金业人士分析，在基金公司监管方面，曾经一度泛滥成灾的“老鼠仓”在历经3年多的严打之后，已经得到了初步遏制，但要有效消除还有很大难度。下一阶段，提高公平交易和防止利益输送将是基金监管部门的工作重点。
接替发行部副主任一职的刘春旭，在担任北京证监局局长期间，曾对创新监管方式和提升监管效率等方面进行了颇多探索。
继2009年6月10日推出新股发行体制改革之后，2010年11月1日，证监会正式启动第二阶段新股发行体制改革。然而，这些改革始终未能改变新股“三高”问题。尤其当前，新股破发潮起，破发幅度之大、频率之密集，在资本市场发展史上，也属少见。
业界预计，在此情况下，新一轮的发行制度改革有望开启。至于在新股发行体制改革方面，2011年将有哪些突破，具体政策执行会有何种变数，业界也冀望此次人事调整会带来新的变化。
但也有市场人士在接受采访时表示，国内新股发行的制度缺陷由来已久，期间历经数次改革而积弊仍在，表明这并不是相关部门负责人的变动，即能收到改革的最大功效。因此，不能对人事上的变动抱持过高期望，关键在于政策本身的内容和实施效果。
